近日，為貫徹落實(shí)《中國（安徽）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》《中國（安徽）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)專項推進(jìn)行動計劃方案》，提升利用外資水平，促進(jìn)全省股權(quán)投資市場發(fā)展，經(jīng)省政府同意，安徽省地方金融監(jiān)督管理局、安徽省商務(wù)廳、安徽省市場監(jiān)督管理局、國家外匯管理局安徽省分局、安徽證監(jiān)局聯(lián)合印發(fā)《安徽省自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資試點(diǎn)暫行辦法》。

安徽省自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資試點(diǎn)暫行辦法

第一章  總  則

第一條  為進(jìn)一步促進(jìn)安徽金融業(yè)對外開放，規(guī)范開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本暫行辦法。

第二條  根據(jù)《中國（安徽）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》《中國（安徽）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)專項推進(jìn)行動計劃方案》，本辦法在安徽自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)范圍內(nèi)先行先試。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式，由安徽自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)具有外資登記管理權(quán)的市場監(jiān)督管理部門登記，按照一般外商投資企業(yè)管理。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)是指在安徽自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)范圍內(nèi)依法由境外的企業(yè)或自然人參與投資或設(shè)立并實(shí)際經(jīng)營的，以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)也可向符合相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)投資者募集設(shè)立人民幣基金。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)是指在安徽自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)范圍內(nèi)依法由境外的企業(yè)或自然人參與投資或設(shè)立并實(shí)際經(jīng)營的，以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，投資于境內(nèi)非公開交易的企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。

本辦法所稱高級管理人員，是指擔(dān)任董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人。

第三條  有外商投資股權(quán)投資企業(yè)管理和運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu)可在安徽自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)范圍內(nèi)發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)。

境內(nèi)已設(shè)立的符合試點(diǎn)省、市當(dāng)?shù)赝馍掏顿Y股權(quán)投資類企業(yè)管理辦法要求，有成熟的投資運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，注冊地在其他試點(diǎn)省、市的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可在安徽自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)范圍內(nèi)發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)。

第四條  安徽省外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)工作由省地方金融監(jiān)督管理局會同省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省市場監(jiān)督管理局、人民銀行合肥中心支行、國家外匯管理局安徽分局、安徽證監(jiān)局、省私募基金業(yè)協(xié)會等單位建立聯(lián)合會商工作機(jī)制，各有關(guān)單位按照國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合各自職責(zé)，共同推進(jìn)安徽省外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)管理有關(guān)問題。

省地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作日常協(xié)調(diào)、服務(wù)；省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)為外商投資股權(quán)類企業(yè)投資項目提供相關(guān)服務(wù)；省商務(wù)廳負(fù)責(zé)為外商投資股權(quán)投資類企業(yè)投資經(jīng)營提供相關(guān)服務(wù)；省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)設(shè)立登記指導(dǎo)工作；人民銀行合肥中心支行、國家外匯管理局安徽分局負(fù)責(zé)對本辦法所涉跨境人民幣及外匯交易事項實(shí)施管理；安徽證監(jiān)局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)日常監(jiān)督管理；省私募基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)加強(qiáng)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)自律管理。

第五條  安徽省外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)工作應(yīng)建立并完善風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測、化解處置工作機(jī)制，利用監(jiān)管科技手段，做好對于外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的風(fēng)險防控，有效防范出現(xiàn)以股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募基金等名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動。

第六條  合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資試點(diǎn)工作在安徽自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)先行先試，條件成熟后，擇機(jī)向全省推廣。

第二章  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)

第七條  在安徽自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)申請新設(shè)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在名稱中使用“股權(quán)投資管理”“股權(quán)投資”字樣，外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)在名稱中加注“私募”字樣。

第八條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立、注冊登記，并應(yīng)當(dāng)符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金備案要求。

未完成私募基金管理人登記的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，不得發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)或內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。

第九條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的境外投資者用于出資的貨幣應(yīng)當(dāng)為可自由兌換的貨幣、境內(nèi)外貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的合法收益。

第十條  合肥市、蕪湖市、蚌埠市人民政府應(yīng)建立外商投資股權(quán)投資類企業(yè)“照前會商”機(jī)制，在會商省直相關(guān)單位的基礎(chǔ)上，由各市相關(guān)監(jiān)管部門聯(lián)合審核確定外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)資格及投資額度，指導(dǎo)市場監(jiān)督管理部門依法予以注冊登記。合肥市、蕪湖市、蚌埠市人民政府照前會商工作應(yīng)在15個工作日內(nèi)完成。注冊落地后，由相關(guān)市人民政府向省地方金融監(jiān)督管理局、省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省市場監(jiān)督管理局、人民銀行合肥中心支行、國家外匯管理局安徽分局、安徽證監(jiān)局、省私募基金業(yè)協(xié)會等部門報備。

第十一條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)申請新設(shè)時，應(yīng)提供以下材料：

（一）《設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)申請表》（附表1）或《設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請表》（附表2）；（二）公司章程或合伙協(xié)議；（三）法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）和董事會人選名單、身份證復(fù)印件；（四）至少2名高級管理人員名單、簡歷及相關(guān)證明材料；（五）經(jīng)所在國家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證的外國投資者的注冊登記證明或身份證明文件，香港、澳門或臺灣地區(qū)投資者應(yīng)當(dāng)依法提供經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證的注冊登記或身份證明文件；（六）申請人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函。

第十二條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理下列登記事項變更手續(xù)：

（一）企業(yè)名稱；

（二）經(jīng)營范圍；

（三）變更股東或合伙人；

（四）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；（五）變更公司組織形式；（六）變更高級管理人員；

（七）公司分立或合并；

（八）解散或破產(chǎn)。

第十三條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定。外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，不得進(jìn)行投資；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)符合負(fù)面清單規(guī)定的條件；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實(shí)施管理。

鼓勵外商投資股權(quán)投資類企業(yè)優(yōu)先投向新一代信息技術(shù)、人工智能、高端裝備制造、新材料、生命健康、新能源汽車和智能網(wǎng)聯(lián)汽車、節(jié)能環(huán)保、數(shù)字創(chuàng)意、智能家電、綠色食品等十大新興產(chǎn)業(yè)。

第十四條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照外匯管理和跨境人民幣相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報送等事宜。

第十五條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)可采取股權(quán)（財產(chǎn)份額）轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤分配、減資和解散清算。

第三章  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第十六條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)按照以下程序登記：

（一）辦理工商登記注冊，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)在10個工作日內(nèi)依法予以完成；（二）按照相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記手續(xù)；（三）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行私募基金管理人登記手續(xù)。

第十七條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有至少2名同時具備下列條件的高級管理人員：

（一）有5年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；（二）有2年以上高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷；（三）有在境內(nèi)從事股權(quán)投資經(jīng)歷或在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)歷；（四）在最近5年內(nèi)無犯罪記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。

第十八條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的主營業(yè)務(wù)為發(fā)起設(shè)立并管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及與其相關(guān)的業(yè)務(wù)，也可按照相關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立或受托管理境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，并提供投資咨詢等服務(wù)。

外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則，遵循專業(yè)化運(yùn)營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

第四章  外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十九條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)按照以下程序登記：

（一）辦理工商登記注冊，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)在10個工作日內(nèi)依法予以完成；（二）按照相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記手續(xù)；（三）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行私募基金產(chǎn)品備案。

第二十條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開展以下業(yè)務(wù)：

（一）投資非上市公司股權(quán)；

（二）投資上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等；（三）可作為上市公司原股東參與配股；（四）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

（五）中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會允許的其他業(yè)務(wù)。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)可參與投資境內(nèi)私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定，參與投資的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金須直接投資于實(shí)體企業(yè)。

第二十一條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)要求辦理托管。

第二十二條  鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過線上方式，為外商投資股權(quán)投資企業(yè)提供外匯資本金賬戶、結(jié)匯待支付賬戶、募集賬戶、托管賬戶等開戶服務(wù)，提高服務(wù)效率。

第二十三條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)采取SPV（特殊項目實(shí)體）方式開展投資，允許外商投資股權(quán)投資企業(yè)在SPV（特殊項目實(shí)體）所在地銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開設(shè)賬戶。

第五章  扶持政策

第二十四條  在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，鼓勵自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)出臺外商投資股權(quán)投資類企業(yè)落戶獎勵、辦公用房補(bǔ)貼、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)獎勵等相關(guān)扶持政策。相關(guān)部門應(yīng)積極引導(dǎo)和鼓勵外商投資股權(quán)投資類企業(yè)投資安徽省域內(nèi)企業(yè)。

第二十五條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的高級管理人才可按規(guī)定申報安徽省相關(guān)人才計劃項目，入選的可享受相應(yīng)優(yōu)惠政策。

第二十六條  對于經(jīng)營情況良好的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，后續(xù)可探索實(shí)行更加便利的外匯收支管理措施。

第六章  風(fēng)險防控

第二十七條  合肥市、蕪湖市、蚌埠市人民政府應(yīng)落實(shí)風(fēng)險防范和處置責(zé)任，做好轄內(nèi)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)金融風(fēng)險防控和處置工作，防范打擊以外商投資股權(quán)投資類企業(yè)名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動。

第二十八條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)每半年向省、市地方金融監(jiān)督管理部門，以及人民銀行合肥中心支行報告投資運(yùn)作過程中的下列重大事項：

（一）投資運(yùn)作情況；

（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整變更情況；

（三）修改公司章程、合伙協(xié)議等重要法律文件；????（四）公司董事、監(jiān)事及高管人員變動情況；（五）地方金融監(jiān)督管理部門要求的其他事項。

第二十九條  省發(fā)展改革委、省商務(wù)廳、省市場監(jiān)督管理局、省地方金融監(jiān)督管理局、人民銀行合肥中心支行、國家外匯管理局安徽分局、安徽證監(jiān)局等部門按照部門職責(zé)分工，加強(qiáng)對外商投資股權(quán)投資類企業(yè)日常監(jiān)督管理，建立以信用為基礎(chǔ)的事前信用核查、事中分類監(jiān)管和事后聯(lián)合獎懲的監(jiān)管機(jī)制，開展聯(lián)合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)進(jìn)行調(diào)查，情況屬實(shí)的，責(zé)令其在30個工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，可向社會公告，依法進(jìn)行查處；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第三十條  省私募基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律單位應(yīng)完善行業(yè)協(xié)會運(yùn)行機(jī)制，開展會員服務(wù)，充分發(fā)揮行業(yè)自律管理功能，督促引導(dǎo)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、合法經(jīng)營。

第七章  附    則

第三十一條  香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者以及定居在國外的中國公民，在安徽省投資設(shè)立外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

第三十二條  本辦法由省地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。