近日，蘇州工業(yè)園區(qū)法院受理了一起涉自貿(mào)區(qū)科技企業(yè)申請(qǐng)破產(chǎn)重整案，在充分尊重各方利害關(guān)系人意思自治的基礎(chǔ)上，推行“庭外磋商”與“庭內(nèi)重整”有力銜接、“意思自治”與“法治保障”雙管齊下，60天完成預(yù)重整，45天完成重整，債權(quán)人通過(guò)率100%，快速、靈活、高效地挽救了該困境企業(yè)，為盤(pán)活企業(yè)資本，助力企業(yè)恢復(fù)生產(chǎn)，優(yōu)化自貿(mào)片區(qū)營(yíng)商環(huán)境提供法治保障。

創(chuàng)新企業(yè)陷困，初探重整新模式

該科技公司是一家位于蘇州工業(yè)園區(qū)的技術(shù)型民營(yíng)企業(yè)，主要從事軟件產(chǎn)品的研制、開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)。近年來(lái)，企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善陷入財(cái)務(wù)困境，加之對(duì)外提供擔(dān)保導(dǎo)致負(fù)債累累，被諸多債權(quán)人提起訴訟、申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

通過(guò)實(shí)地調(diào)研，該案主審法官王賢成了解到，該企業(yè)名下資產(chǎn)不足以清償已知債務(wù)，預(yù)計(jì)破產(chǎn)清算狀態(tài)下的債務(wù)清償率極低。同時(shí)，考慮到該企業(yè)在服務(wù)器領(lǐng)域具有較強(qiáng)的科研能力和實(shí)力，且具有繼續(xù)運(yùn)維的價(jià)值和再生希望，該院組成合議庭并快速作出預(yù)判，初步?jīng)Q定嘗試采用破產(chǎn)重整挽救企業(yè)。

“但是重整的難度也很大?！睋?jù)主要債權(quán)人介紹，盡管破產(chǎn)重整程序可能提高清償率，但是否有投資人愿意提供償債資金、其他債權(quán)人是否支持、能否形成可行的重整方案等問(wèn)題，都增加了重整的不確定性。

“能否預(yù)先在庭外組織利害關(guān)系人進(jìn)行磋商，在對(duì)重整計(jì)劃主要內(nèi)容達(dá)成一致的基礎(chǔ)上，再向庭內(nèi)重整過(guò)渡，最終實(shí)現(xiàn)各方利益最大化？”在與各方當(dāng)事人溝通的過(guò)程中，合議庭成員吳婕、劉佳政萌生出這樣的想法。

這一想法得到了主要債權(quán)人、意向投資人、債務(wù)人及其出資人的支持，各方向園區(qū)法院申請(qǐng)對(duì)債務(wù)公司進(jìn)行預(yù)重整。

充分意思自治，法治引領(lǐng)預(yù)重整方案

所謂“預(yù)重整”，重點(diǎn)在“預(yù)”字上，即在法庭正式啟動(dòng)重整程序前，預(yù)先開(kāi)展債務(wù)重組等相關(guān)工作，以判斷債務(wù)人是否具備重整價(jià)值及重整成功的可能性，提高法庭內(nèi)重整程序的審判效率。當(dāng)前，我國(guó)立法層面尚缺乏針對(duì)預(yù)重整的統(tǒng)一規(guī)范，各地司法實(shí)務(wù)仍處于“摸著石頭過(guò)河”的階段。

為了讓預(yù)重整工作有據(jù)、有法可依，保障預(yù)重整與重整的平穩(wěn)銜接，園區(qū)法院召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)。經(jīng)協(xié)商，各方利害關(guān)系人確定預(yù)重整期為60日；若預(yù)重整期屆滿(mǎn)，未能形成預(yù)重整方案，或預(yù)重整方案未獲得表決通過(guò)，各方同意撤回預(yù)重整申請(qǐng)，預(yù)重整程序終止。

綜合聽(tīng)取相關(guān)利害關(guān)系人意見(jiàn)后，園區(qū)法院于2019年1月19日立案登記并指定江蘇立泰律師事務(wù)所擔(dān)任債務(wù)人的臨時(shí)管理人。在法院指導(dǎo)和綜合利害關(guān)系人意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，管理人擬定《預(yù)重整規(guī)則》，對(duì)預(yù)重整期間債務(wù)人的義務(wù)、臨時(shí)管理人的職責(zé)、表決規(guī)則、預(yù)重整與重整的銜接等內(nèi)容作出了明確規(guī)定。經(jīng)各方利害關(guān)系人同意，《預(yù)重整規(guī)則》正式生效。

“適用當(dāng)事人意思自治，實(shí)則體現(xiàn)了園區(qū)法院以人民為中心的準(zhǔn)則。本案中，《預(yù)重整規(guī)則》在嚴(yán)格遵循《企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)司法解釋的同時(shí)，又適度給予各方利害關(guān)系人共同磋商、權(quán)衡利弊的自由，充分彰顯了預(yù)重整對(duì)當(dāng)事人意思自治的尊重，是對(duì)意思自治與法治保障融合審理的一次成功探索?！眻@區(qū)法院副院長(zhǎng)汪春鳴說(shuō)。

庭內(nèi)重整加速，45天助力企業(yè)“重生”

預(yù)重整方案表決通過(guò)后，各方利害關(guān)系人一致同意向園區(qū)法院申請(qǐng)對(duì)債務(wù)人進(jìn)行重整，園區(qū)法院于2020年3月23日裁定受理。

重整期間，管理人在預(yù)重整方案的基礎(chǔ)上起草了重整計(jì)劃草案，并提交各方利害關(guān)系人審查。2020年4月30日，債務(wù)公司第一次債權(quán)人會(huì)議召開(kāi)，重整計(jì)劃草案全票表決通過(guò)。各方還一致放棄異議權(quán)，同意不向法院請(qǐng)求撤銷(xiāo)債權(quán)人會(huì)議決議，加快重整進(jìn)程。2020年5月7日，園區(qū)法院裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃，終止重整程序。

從預(yù)重整到進(jìn)入正式重整，僅耗時(shí)2個(gè)月。從法院受理重整申請(qǐng)，到批準(zhǔn)重整計(jì)劃，僅耗時(shí)45天，重整效率大大提高。

“預(yù)重整打破了各方利害人的溝通壁壘，所有信息全程透明披露，促進(jìn)了預(yù)重整向重整的有效銜接，確保了重整得以又快又好地進(jìn)展?！惫芾砣吮硎?。

債務(wù)人相關(guān)情況的準(zhǔn)確性和完整性是重整成功的前提。如果債務(wù)人隱瞞或遺漏了重要信息，將可能導(dǎo)致預(yù)重整失敗、各方努力付諸流水，更嚴(yán)重者可能導(dǎo)致重整失敗、債務(wù)人宣告破產(chǎn)。為了避免這一后果，《預(yù)重整規(guī)則》規(guī)定債務(wù)人應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地披露相關(guān)信息，管理人主動(dòng)跟進(jìn)信息調(diào)查，使得利害關(guān)系人可以全面如實(shí)掌握債務(wù)人情況，為重整的順利推進(jìn)奠定了信賴(lài)基礎(chǔ)，大大減少了不必要的溝通成本和時(shí)間消耗。

“近日，習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)兩會(huì)上提出：‘民營(yíng)企業(yè)成長(zhǎng)在中國(guó)希望的田野上?！艿揭咔闆_擊，資本市場(chǎng)上類(lèi)似該案中具有再生價(jià)值的民營(yíng)企業(yè)面臨破產(chǎn)危機(jī)的情形時(shí)有發(fā)生，這要求我們必須進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)企業(yè)的幫扶力度，特別是幫扶中小微企業(yè)復(fù)產(chǎn)復(fù)業(yè)，為盤(pán)活江蘇自貿(mào)區(qū)蘇州片區(qū)的價(jià)值企業(yè)，助力優(yōu)化園區(qū)營(yíng)商環(huán)境提供有力的法治保障?！眻@區(qū)法院院長(zhǎng)沈燕虹表示。