王學雷

長期以來，科技成果轉化難是制約科技與經(jīng)濟有效融合的瓶頸。黨的十八屆三中全會提出，深化科技體制改革，建立市場主導的技術轉移轉化體系，促進科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。這就指明了深化改革是突破科技成果轉化瓶頸的必由之路。

對于科技成果轉化難的原因，人們已經(jīng)分析指出：成果有效供給不足、成果信息不對稱、成果與市場需求脫節(jié)，后續(xù)研發(fā)的技術跟進不夠和資金注入不足，成果市場化、產(chǎn)業(yè)化和運營商業(yè)模式不健全，科技人員難從成果轉化中獲益等等。筆者認為，這些觀點以及現(xiàn)有促進科技成果轉化的法規(guī)、政策，是從要素角度來分析和設計科技成果轉化，沒有接觸根本原因，即體制機制。要解決科技與經(jīng)濟緊密結合問題，必須從體制機制上徹底打破科技成果轉化的障礙。分析我國現(xiàn)階段促進科技成果轉化的制約因素和總結發(fā)達國家、地區(qū)及安徽自身探索經(jīng)驗，筆者認為，應著眼于科技成果轉化的體制機制改革，加強頂層設計、突出以人為本，著力解決產(chǎn)權關系、勞動成果價值決定和收益分配等方面的問題。

取消成果使用、處置和收益權的審批和備案

目前，國有資產(chǎn)管理體系缺乏與技術類無形資產(chǎn)特征相契合的管理措施，國有資產(chǎn)處置審批、備案等管理程序不符合技術類無形資產(chǎn)特點。按現(xiàn)在國有資產(chǎn)管理規(guī)定,高校、科研院所的科技成果轉化被等同于國有資產(chǎn)處置，事業(yè)法人單位沒有對成果的處置權、收益權和支配權。由于事業(yè)單位無形資產(chǎn)納入國有資產(chǎn)管理，事業(yè)單位處置國有資產(chǎn)，應當嚴格履行審批手續(xù)，未經(jīng)批準不得自行處置。單位價值或者批量價值在規(guī)定限額以上的資產(chǎn)的處置，經(jīng)主管部門審核后還要報同級財政部門審批；規(guī)定限額以下的資產(chǎn)的處置報主管部門審批，主管部門將審批結果定期報同級財政部門備案，導致成果轉化需經(jīng)過的程序復雜、冗長?？萍既藛T不愿通過正規(guī)渠道轉化科技成果，很多科技成果通過“四技”合同，或者非常規(guī)渠道進行了轉化，而又缺乏相關約束與監(jiān)督機制，造成成果被“束之高閣”、單位“手腳束縛”、人才“有心無力”等。取消審批和備案，是轉變政府職能、簡政放權讓利的具體舉措，是對國有事業(yè)單位無形資產(chǎn)管理方式的重大嘗試，從管理體制上突破，打通科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化通道，必將進一步釋放科技創(chuàng)新活力、繁榮技術市場，使科技服務經(jīng)濟能力進一步提升。

賦予國有科研事業(yè)單位對科技成果的自主定價權與分配權

取消審批和備案后，科技成果的處置權完全歸成果完成單位所有。同時，要允許國有科研事業(yè)單位采取轉讓、許可、作價入股等方式轉移轉化科技成果，所得收入全部留歸單位自主分配。這樣就極大地發(fā)揮了高校、科研院所和科技人員將科研成果轉化為新技術、新產(chǎn)品的主動性和積極性。通過這樣的“松綁”，讓高校、科研單位成為科技成果的主人，成為成果轉化的主導者。而且，單位自主分配上允許科技人員持有股權、期權，讓創(chuàng)造性勞動的價值得到更好實現(xiàn)，讓科研人員行動起來，最大限度地調動他們的創(chuàng)新活力。這項改革政策，對高校、科研單位和科技人員來說，是倒逼機制，引導科研適應市場需求、往產(chǎn)品化和產(chǎn)業(yè)化方向努力。

完善職務科技成果轉化制度

政府管理部門要探索建立有別于有形資產(chǎn)的科技成果和知識產(chǎn)權管理模式，完善職務科技成果轉化制度，在產(chǎn)權確權、價值評估、作價入股、企業(yè)創(chuàng)辦、人員激勵等方面，形成明確統(tǒng)一、針對性強、便于操作的實施細則。加強對高校、院所職務科技成果轉化工作的指導與考核，推動科技成果加快進入市場、實現(xiàn)價值最大化。一方面，要充分明確科技成果轉化考核評價導向機制，將科技成果轉移轉化和知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用作為應用類科研項目立項和驗收，作為對單位及人員評價、資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)。另一方面，要允許高校、科研機構與職務發(fā)明人通過合同約定共享職務科技成果所有權。高校院所、項目團隊和科技人員在轉化自有科技成果、引進國內(nèi)外高層次研發(fā)人才團隊、吸收轉化國內(nèi)外重大成果后，財政資金要及時給予補助支持。此外，高校和科研單位也要按照“誰完成、誰擁有、誰受益”的原則，合理界定高校、院所與科研人員產(chǎn)權關系，建立責權利統(tǒng)一的技術成果轉移轉化制度。探索開展向職務發(fā)明人轉讓科技成果所有權試點。鼓勵職務發(fā)明人采取作價入股方式轉化成果，推廣“把科研人員與職務科技成果整體孵化為高技術企業(yè)”的模式，支持高校、院所科研人員領辦創(chuàng)辦科技企業(yè)，推動科研人員深度全程參與科技成果轉化。

建立一套科技成果轉化指標體系

建立一套促進科技成果轉化的考核、評價、保障、服務體系，是非常必要且至關重要的。促進科技成果轉化的指標體系應符合市場機制，重點關注專利的披露、申請、授予、轉讓、許可及股權收入環(huán)節(jié)，要結合國家科技報告制度建設，做到指標體系參考的基礎數(shù)據(jù)準確全面，使得該指標體系對科技成果轉化情況、研發(fā)經(jīng)費投入效果的評估評價有充分依據(jù)。加強科技成果轉化服務體系建設，要繼續(xù)大力發(fā)展科技成果轉化中介服務機構，加快技術經(jīng)紀人隊伍建設，以政府購買服務的形式支持中介服務機構的科技成果轉化和技術轉移活動。積極創(chuàng)建國家中部技術轉移中心，完善技術轉移服務體系，促進創(chuàng)新能力提升和科技成果轉化。要創(chuàng)新科技成果轉化評價機制，將科技成果轉化率和技術合同成交額作為對高校、院所考核評價的重要指標，并與財政投入掛鉤。高校、院所高級技術職稱評聘，參與技術轉移、科技成果轉化的科技人員必須占有一定比例。將科技成果轉化作為重要指標納入科技人員考評體系，對在技術轉移、科技成果轉化中貢獻突出的，可破格評定相應專業(yè)技術職稱。同時，各級政府、高校和科研單位及企業(yè)要加強互動，共同推進建立促進科技成果轉化保障機制。

總之，要解決制約科技成果轉化的體制機制障礙，就要按照權責一致、利益共享、激勵與約束并重原則，使“有形的手”放權讓利，釋放“無形的手”內(nèi)生動能，通過完善制度、績效導向，做好成果轉化年度報告制度服務工作，由此有效落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，建設創(chuàng)新型安徽。（作者單位：省科技廳）