近日，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)自貿(mào)區(qū)研究院副院長孫元欣在接受媒體采訪時(shí)指出，隨著2015年中美BIT（中美雙邊投資協(xié)定）談判中將開始負(fù)面清單的內(nèi)容談判，“負(fù)面清單”的進(jìn)一步修訂將是很迫切的任務(wù)，重點(diǎn)是要進(jìn)一步解決開放度問題。“開放也會(huì)結(jié)合我們的國際談判需要進(jìn)行。”孫元欣表示。

在煤炭、電力、油氣等能源行業(yè)改革逐步深化之時(shí)，能源行業(yè)是否有必要引入“負(fù)面清單”制度？這一制度對(duì)整個(gè)行業(yè)的改革是否有推動(dòng)作用？對(duì)此，本報(bào)記者采訪了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)者、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士劉滿平。

Q1.何為“負(fù)面清單”制度？

劉滿平：“負(fù)面清單”制度發(fā)端于國際投資領(lǐng)域，是指政府列出禁止和限制進(jìn)入的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等清單，清單之外領(lǐng)域都可以自由進(jìn)入，即“法無禁止即可為”。這項(xiàng)制度目前已被70多個(gè)國家采用，逐漸成為國際上通用的投資準(zhǔn)入制度。在我國，“負(fù)面清單”制度首先應(yīng)用于上海自貿(mào)區(qū)，目前已取得比較明顯的效果。黨的十八屆三中全會(huì)通過的全面深化改革決定也要求“實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，各類市場(chǎng)主體可依法平等進(jìn)入清單之外領(lǐng)域”，可見在不久的將來，我國將全面實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入“負(fù)面清單”制度。

Q2.能源行業(yè)引入“負(fù)面清單”制度有無必要？

劉滿平：我國能源行業(yè)中政府干預(yù)過多。要想有所突破，我認(rèn)為實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入“負(fù)面清單”制度是個(gè)不錯(cuò)的選擇。實(shí)行“負(fù)面清單”制度，實(shí)際上是在能源行業(yè)中列出一個(gè)“黑名單”，明確哪些方面不可為，外資或民營資本只要不觸及這些底線即可進(jìn)入，“法無明文禁止即可為”。

“負(fù)面清單”制度不僅能夠大大增強(qiáng)能源市場(chǎng)的透明度、開放度和自由度，增強(qiáng)外資或民營企業(yè)的投資信心與積極性，還能明確界定政府發(fā)揮作用的邊界，減少行政過程中可能存在的權(quán)力濫用現(xiàn)象，將調(diào)控權(quán)真正歸還給市場(chǎng)，把過泛、過濫干預(yù)市場(chǎng)的政府權(quán)力真正關(guān)進(jìn)制度的籠子里，實(shí)現(xiàn)政府向市場(chǎng)放權(quán)到位。

Q3.能源行業(yè)引入“負(fù)面清單”制度需要注意什么？

劉滿平：在能源行業(yè)實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入“負(fù)面清單”制度是一個(gè)新生事物，不可能一下子解決已經(jīng)存在的所有問題，還可能會(huì)遇到未曾預(yù)料到的問題和風(fēng)險(xiǎn)。例如，管理者責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)日益增大、事中與事后監(jiān)管的難度和壓力加大、經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)加大等。對(duì)此，我們要保持清醒的認(rèn)識(shí)，采取相應(yīng)的措施。

首先，加強(qiáng)能源經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防御體系。實(shí)行“負(fù)面清單”制度，外資、民資的市場(chǎng)準(zhǔn)入由“審批制”轉(zhuǎn)向“備案制”。能源市場(chǎng)進(jìn)入限制放寬后，能源市場(chǎng)主體更加自由和多樣化，市場(chǎng)供求波動(dòng)更加頻繁，價(jià)格變動(dòng)更加明顯，能源經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)更加凸顯。因此，政府需要加強(qiáng)能源市場(chǎng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，提前構(gòu)建全面的風(fēng)險(xiǎn)管理防御體系。

其次，建立透明度高的“負(fù)面清單”內(nèi)容適時(shí)調(diào)整機(jī)制。“負(fù)面清單”制度實(shí)行后理應(yīng)保持一定的穩(wěn)定性和連續(xù)性，但這并不意味著“負(fù)面清單”是一成不變的，它將隨著外界環(huán)境變化而進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

一方面，實(shí)行“負(fù)面清單”制度需要對(duì)現(xiàn)有國內(nèi)能源產(chǎn)業(yè)進(jìn)行復(fù)雜的評(píng)估，可能會(huì)出現(xiàn)如果某一新興能源產(chǎn)業(yè)或環(huán)節(jié)因評(píng)估不當(dāng)而沒有列入清單中，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展因外資沖擊而受阻，所以，需要政府保留修改“負(fù)面清單”內(nèi)容的權(quán)力。另一方面，實(shí)行“負(fù)面清單”制度還會(huì)遇到一個(gè)重要問題，就是當(dāng)前很難預(yù)測(cè)今后情況的變化，能源產(chǎn)業(yè)的自然壟斷屬性也會(huì)隨著技術(shù)進(jìn)步和實(shí)踐深化而發(fā)生演變。

再次，完善法律法規(guī)制度建設(shè)和推進(jìn)配套體制改革。能源行業(yè)實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入“負(fù)面清單”制度，不僅是減少政府對(duì)投資的事前審批，而是整個(gè)能源宏觀管理體系的轉(zhuǎn)變，需要在公共財(cái)政、行政管理、金融支持、價(jià)格形成機(jī)制、行政審批制度、投資體制、工商登記制度、涉外經(jīng)濟(jì)體制等方面的配套改革及時(shí)跟進(jìn)，才能實(shí)現(xiàn)真正統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。否則，“負(fù)面清單”制度無異于畫餅充饑。

最后，樹立正確的監(jiān)管理念，建立有效的約束機(jī)制，加強(qiáng)“負(fù)面清單”制度實(shí)施的監(jiān)管。政府要樹立正確的監(jiān)管理念：“負(fù)面清單”內(nèi)，政府的歸政府，“負(fù)面清單”外，市場(chǎng)的歸市場(chǎng)；“負(fù)面清單”外，政府應(yīng)以服務(wù)為主，為企業(yè)發(fā)展提供資源幫助，而不是以管理為主，不能“想查就查”“想查誰就查誰”或“想什么時(shí)候查就什么時(shí)候查”。

政府的監(jiān)管重心還應(yīng)從事前審批轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管，更加注重過程性監(jiān)管效率。此外，要加大后續(xù)監(jiān)管力度，加強(qiáng)各部門的協(xié)同配合和必要的聯(lián)合執(zhí)法，提高綜合監(jiān)管能力和水平，確保“負(fù)面清單”制度實(shí)施取得實(shí)效。

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