作者：中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院  趙正國(guó)

歐洲創(chuàng)新記分牌是歐盟委員會(huì)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、比較歐盟成員國(guó)、歐盟與世界主要國(guó)家研究與創(chuàng)新績(jī)效，持續(xù)提升歐盟區(qū)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的重要分析工具。2017年6月，歐盟委員會(huì)發(fā)布了《2017年歐洲創(chuàng)新記分牌》。這是歐盟委員會(huì)自2001年起連續(xù)第17次發(fā)布?xì)W洲創(chuàng)新記分牌年度報(bào)告?！?017年歐洲創(chuàng)新記分牌》對(duì)歐盟28個(gè)成員國(guó)，歐盟與中國(guó)、美國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了測(cè)量比較，其測(cè)量方法和有關(guān)結(jié)論對(duì)我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)和國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估具有一定的借鑒意義和參考價(jià)值。

一、《2017年歐洲創(chuàng)新記分牌》測(cè)量指標(biāo)體系

近17年來(lái)，歐洲創(chuàng)新記分牌測(cè)量指標(biāo)體系總體保持穩(wěn)定，同時(shí)也根據(jù)相關(guān)研究成果、有關(guān)各方建議、數(shù)據(jù)來(lái)源變化等進(jìn)行了調(diào)整完善。2017年指標(biāo)體系與2016年相比亦有部分修訂。《2017年歐洲創(chuàng)新記分牌》采用兩套指標(biāo)體系，分別測(cè)量比較歐盟28個(gè)成員國(guó)、歐盟與世界主要國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效。

(一)測(cè)量比較歐盟成員國(guó)創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)體系

《2017年歐洲創(chuàng)新記分牌》測(cè)量比較歐盟成員國(guó)創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)體系由三個(gè)層級(jí)組成，第一層級(jí)包括框架條件、投資、創(chuàng)新活動(dòng)和影響4個(gè)組群，第二層級(jí)包括人力資源、有吸引力的研究系統(tǒng)、創(chuàng)新友好型環(huán)境、金融支持、企業(yè)投資、創(chuàng)新者、聯(lián)系、知識(shí)資產(chǎn)、就業(yè)影響和銷售影響10個(gè)維度。第三層級(jí)包括新博士畢業(yè)生、25-34歲年齡段受過(guò)高等教育人口、終身學(xué)習(xí)等27個(gè)指標(biāo)。指標(biāo)體系具體內(nèi)容詳見(jiàn)圖1、表1 所示。

　　

　　圖1  《2017年歐洲創(chuàng)新記分牌》測(cè)量框架(EIS 2017 measurement framework)

資料來(lái)源：《European Innovation Scoreboard 2017 – Methodology report》，P8.

表1  測(cè)量比較歐盟成員國(guó)創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)體系

組群(groups)	維度(dimensions)	指標(biāo)(indicators)
框架條件	人力資源	1.1.1  新的博士畢業(yè)生
		1.1.2  25-34歲接受高等教育人口
		1.1.3  終身學(xué)習(xí)
	有吸引力的研究系統(tǒng)	1.2.1  國(guó)際合著科學(xué)出版物
		1.2.2  10%高被引出版物
		1.2.3  外國(guó)博士生
	創(chuàng)新友好型環(huán)境	1.3.1  寬帶普及
		1.3.2  機(jī)會(huì)驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)業(yè)
投資	金融支持	2.1.1  公共部門研發(fā)支出
		2.1.2  風(fēng)險(xiǎn)投資
	企業(yè)投資	2.2.1  產(chǎn)業(yè)部門研發(fā)支出
		2.2.2  非研發(fā)創(chuàng)新支出
		2.2.3  為培養(yǎng)和提升員工ICT技能提供培訓(xùn)的企業(yè)
創(chuàng)新活動(dòng)	創(chuàng)新者	3.1.1  中小企業(yè)開展產(chǎn)品、工藝創(chuàng)新
		3.1.2  中小企業(yè)開展?fàn)I銷、組織創(chuàng)新
		3.1.3  中小企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新
	聯(lián)系	3.2.1  創(chuàng)新型中小企業(yè)對(duì)外合作
		3.2.2  公私合著出版物
		3.2.3  公共研發(fā)支出中私人資金投入
	知識(shí)資產(chǎn)	3.3.1  PCT專利申請(qǐng)
		3.3.2  商標(biāo)申請(qǐng)
		3.3.3  設(shè)計(jì)申請(qǐng)
影響	就業(yè)影響	4.1.1  知識(shí)密集型活動(dòng)吸納就業(yè)
		4.1.2  創(chuàng)新部門快速成長(zhǎng)型企業(yè)吸納就業(yè)
	銷售影響	4.2.1  中高技術(shù)產(chǎn)品出口
		4.2.2  知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)出口
		4.2.3  市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品和企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品銷售

 

資料來(lái)源：《European Innovation Scoreboard 2017》，P11.

(二)測(cè)量比較歐盟與世界主要國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)體系

受相關(guān)數(shù)據(jù)可得性和可比性影響，《2017年歐洲創(chuàng)新記分牌》在對(duì)測(cè)量比較歐盟成員國(guó)創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)體系精簡(jiǎn)基礎(chǔ)上，個(gè)別修訂相關(guān)指標(biāo)，形成了測(cè)量比較歐盟與世界主要國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系第一層級(jí)4個(gè)組群不變，第二層級(jí)由10個(gè)維度減少為8個(gè)，第三層級(jí)由27個(gè)指標(biāo)減少為16個(gè)。指標(biāo)體系具體內(nèi)容詳見(jiàn)表2所示。

表2 測(cè)量比較歐盟與世界主要國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)體系

組群	維度	指標(biāo)	數(shù)據(jù)來(lái)源	年份
框架條件	人力 資源	1.1.1  新博士畢業(yè)生(25-34歲每千人)	OECD	2014
		1.1.2  25-64歲接受高等教育人口	OECD	2015
	有吸引力 的研究系統(tǒng)	1.2.1  國(guó)際合著科學(xué)出版物(每百萬(wàn)人)	Web of science	2016
		1.2.2  10%高被引科學(xué)版物(在一國(guó)全部科學(xué)出版物中比例)	Web of science	2014
投資	金融支持	2.1.1  公共部門研發(fā)支出(占GDP百分比)	OECD	2015
	企業(yè)投資	2.2.1  產(chǎn)業(yè)部門研發(fā)支出(占GDP百分比)	OECD	2015
創(chuàng)新活動(dòng)	創(chuàng)新者	3.1.1  中小企業(yè)開展產(chǎn)品、工藝創(chuàng)新	OECD	2014
		3.1.2  中小企業(yè)開展?fàn)I銷、組織創(chuàng)新	OECD	2014
	聯(lián)系	3.2.1  創(chuàng)新型中小企業(yè)對(duì)外合作	OECD	2014
		3.2.2  公私合著出版物(每百萬(wàn)人口)	Web of science	2015
		3.2.3  公共研發(fā)支出中私人資金投入(占GDP百分比)	OECD	2015
	知識(shí)資產(chǎn)	3.3.1  PCT專利申請(qǐng)(每?jī)|元GDP)	Patents: OECD GDP:World Bank	2013
		3.3.2  商標(biāo)申請(qǐng)(每?jī)|元GDP)	World Bank	2015
		3.3.3  設(shè)計(jì)申請(qǐng)(每?jī)|元GDP)	World Bank	2015
影響	銷售影響	4.2.1  中高技術(shù)產(chǎn)品出口(所占比例)	United Nations	2016
		4.2.2  知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)出口(所占比例)	United Nations	2015

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

資料來(lái)源：《European Innovation Scoreboard 2017》，P28.

二、《2017年歐洲創(chuàng)新記分牌》中我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)

《2017年歐洲創(chuàng)新記分牌》根據(jù)上述測(cè)量比較指標(biāo)體系對(duì)應(yīng)采集數(shù)據(jù)，整理計(jì)算得出參評(píng)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效綜合指數(shù)，并以此為基礎(chǔ)，對(duì)歐盟成員國(guó)、歐盟、中國(guó)及相關(guān)國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行分析比較。

(一)我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效總體評(píng)價(jià)

在《2017年歐洲創(chuàng)新記分牌》中，按照國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效綜合指數(shù)分值高低，將歐盟28個(gè)成員國(guó)劃分為四個(gè)組別，分別是：領(lǐng)先創(chuàng)新國(guó)家、強(qiáng)大創(chuàng)新國(guó)家、中等創(chuàng)新國(guó)家和一般創(chuàng)新國(guó)家。四組國(guó)家名單如表3所示，瑞典、丹麥、芬蘭位列前三。

表3 2016年歐盟28國(guó)創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)分組

領(lǐng)先創(chuàng)新國(guó)家 (innovation leaders)	瑞典(1)、丹麥(2)、芬蘭(3)、荷蘭(4)、英國(guó)(5)、 德國(guó)(6)
強(qiáng)大創(chuàng)新國(guó)家 (strong innovators)	奧地利(7)、盧森堡(8)、比利時(shí)(9)、愛(ài)爾蘭(10)、 法國(guó)(11)、斯洛文尼亞(12)
中等創(chuàng)新國(guó)家 (moderate innovators)	捷克(13)、葡萄牙(14)、愛(ài)沙尼亞(15)、立陶宛(16)、西班牙(17)、馬耳他(18)、意大利(19)、塞浦路斯(20)、斯洛伐克(21)、希臘(22)、匈牙利(23)、拉脫維亞(24)、波蘭(25)、克羅地亞(26)
一般創(chuàng)新國(guó)家 (modest innovators)	保加利亞(27)、羅馬尼亞(28)
	歐盟28國(guó)創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)平均值排名位列法國(guó)之后。

 

 

 

 

 

 

 

 

資料來(lái)源：《European Innovation Scoreboard 2017》，P6.

         我國(guó)被列入中等創(chuàng)新國(guó)家。在創(chuàng)新績(jī)效總體評(píng)價(jià)方面，如圖2所示，2016年我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效綜合指數(shù)低于韓國(guó)、加拿大、澳大利亞、日本和美國(guó)，也低于歐盟28國(guó)平均值，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他金磚國(guó)家。在創(chuàng)新績(jī)效綜合指數(shù)變化方面，如圖3所示，我國(guó)在所有參比國(guó)家中高居第一，創(chuàng)新績(jī)效綜合指數(shù)增速遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國(guó)家。自2010年來(lái)，我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效綜合指數(shù)逐年快速提高。在研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、商標(biāo)和設(shè)計(jì)申請(qǐng)等評(píng)價(jià)指標(biāo)及其增幅方面，表現(xiàn)尤為突出。

　　

圖2  中國(guó)和有關(guān)國(guó)家2016年創(chuàng)新績(jī)效總體評(píng)價(jià)

資料來(lái)源：《European Innovation Scoreboard 2017》，P27.

圖3  中國(guó)和有關(guān)國(guó)家2010至2016年創(chuàng)新績(jī)效變化

資料來(lái)源：《European Innovation Scoreboard 2017》，P27.

(二)我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效分項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)表現(xiàn)及變化

我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效16個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)不盡相同，變化幅度也有所差異，個(gè)別指標(biāo)甚至有較大差異。如表4所示，除因數(shù)據(jù)缺失無(wú)法評(píng)價(jià)的三項(xiàng)指標(biāo)外，我國(guó)“商標(biāo)申請(qǐng)”、“設(shè)計(jì)申請(qǐng)”、“公共研發(fā)支出中私人資金投入”和“產(chǎn)業(yè)部門研發(fā)支出”4項(xiàng)指標(biāo)績(jī)效值高于歐盟，其余9項(xiàng)指標(biāo)績(jī)效值均低于歐盟，其中，“新博士畢業(yè)生”、“公私合著出版物”和“25-64歲接受高等教育人口”3項(xiàng)指標(biāo)績(jī)效值與歐盟差距較大。2010至2016年，我國(guó)有8項(xiàng)指標(biāo)績(jī)效值提高，5項(xiàng)指標(biāo)績(jī)效值降低。“商標(biāo)申請(qǐng)”指標(biāo)績(jī)效值提高幅度最大，“產(chǎn)業(yè)部門研發(fā)支出”和“PCT專利申請(qǐng)”兩項(xiàng)指標(biāo)績(jī)效值降低幅度較大;“知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)出口”、“公共研發(fā)支出中私人資金投入”和“設(shè)計(jì)申請(qǐng)”3項(xiàng)指標(biāo)績(jī)效值降低幅度較大。

 

表4 我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效分項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)表現(xiàn)及變化

指標(biāo)	2010年績(jī)效值 (相對(duì)于歐盟)	2016年績(jī)效值 (相對(duì)于歐盟)	2016年較2010年變化
新博士畢業(yè)生	12.9	11.0	-1.9
25-64歲接受高等教育人口	27.1	35.8	8.6
國(guó)際合著科學(xué)出版物	38.1	43.4	5.3
10%高被引科學(xué)版物	59.0	76.5	17.5
公共部門研發(fā)支出	64.0	68.8	4.8
產(chǎn)業(yè)部門研發(fā)支出	96.6	129.2	32.6
中小企業(yè)開展產(chǎn)品、工藝創(chuàng)新	/	/	/
中小企業(yè)開展?fàn)I銷、組織創(chuàng)新	/	/	/
創(chuàng)新型中小企業(yè)對(duì)外合作	/	/	/
公私合著出版物	7.8	18.6	10.8
公共研發(fā)支出中私人資金投入	123.1	113.1	-10.0
PCT專利申請(qǐng)	46.4	72.2	25.8
商標(biāo)申請(qǐng)	165.5	279.7	114.2
設(shè)計(jì)申請(qǐng)	203.7	197.3	-6.3
中高技術(shù)產(chǎn)品出口	95.4	91.0	-4.4
知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)出口	88.6	67.7	-20.9

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

資料來(lái)源：《European Innovation Scoreboard 2017》，P31.

         綜上所述，根據(jù)歐盟委員會(huì)施行近二十年的國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效測(cè)量體系評(píng)估，我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)已取得顯著進(jìn)展，國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效逐年快速提高，增速居各國(guó)之首，成就突出。另?yè)?jù)《2017年歐洲創(chuàng)新記分牌》，2016年，我國(guó)創(chuàng)新績(jī)效綜合指數(shù)約是歐盟的80.6%。2010至2016年期間，我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效綜合指數(shù)平均增速約是歐盟7倍，如果保持此速度持續(xù)發(fā)展，我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效有望在5至10年左右趕超歐盟，進(jìn)入強(qiáng)大創(chuàng)新國(guó)家行列。

主要參考文獻(xiàn)：

• European Innovation Scoreboard 2017 – Main report.
• European Innovation Scoreboard 2017 – Methodology report

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