在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中，“合規(guī)”和“解題”猶如一柄雙刃劍，既相互聯(lián)系、又部分對立。“合規(guī)”要求企業(yè)遵循法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部規(guī)章制度，確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。而“解題”則強(qiáng)調(diào)企業(yè)在面對市場變化和經(jīng)營挑戰(zhàn)時(shí)，能夠靈活應(yīng)對，創(chuàng)新解決方案，以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)增長和競爭優(yōu)勢。如何統(tǒng)籌協(xié)調(diào)“合規(guī)”和“解題”的關(guān)系，中銅投資一直在積極探索。

作為中國銅業(yè)的股權(quán)管理運(yùn)營平臺，中銅投資近年來主要聚焦于股權(quán)管理及處置工作，其中，需通過破產(chǎn)程序處置的企業(yè)，本身就已存在諸多法律糾紛、人員安置、資產(chǎn)處置等歷史遺留問題，困難各不相同、問題錯(cuò)綜復(fù)雜，需要在堅(jiān)守國法黨紀(jì)底線、避免國有資產(chǎn)流失的基礎(chǔ)上，敢于斗爭、勇于擔(dān)當(dāng)，同時(shí)，大膽構(gòu)思、謹(jǐn)慎論證，通過強(qiáng)化對法律法規(guī)政策研究、相關(guān)方斡旋溝通、合理方案及路徑設(shè)計(jì)，把握關(guān)鍵工作節(jié)點(diǎn)和工作節(jié)奏，依法合規(guī)從快從穩(wěn)推進(jìn)企業(yè)破產(chǎn)處置。

在工作探索中，中銅投資逐步摸索出一條“1+3+5”的合規(guī)管理方法。即1個(gè)目標(biāo)、3個(gè)維度、5個(gè)階段。

首先，緊緊圍繞項(xiàng)目工作目標(biāo)，從“強(qiáng)思想穩(wěn)方向；全制度細(xì)機(jī)制；找方法促落地”三個(gè)維度入手，借鑒質(zhì)量管理中的DMAIC五階段循環(huán)法筑牢“依法治企三基石”。以“項(xiàng)目制”作為切入點(diǎn)，執(zhí)行“合規(guī)三問”及“合規(guī)與業(yè)務(wù)融合五步法”，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)難點(diǎn)、堵點(diǎn)工作進(jìn)展。

強(qiáng)思想、穩(wěn)方向。深刻學(xué)習(xí)領(lǐng)會習(xí)近平法治思想，中銅投資黨委始終以法治合規(guī)為牽引，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)重難點(diǎn)工作。通過黨委中心組學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)、制度宣貫、法治合規(guī)活動(dòng)等多種形式，相關(guān)法律條文，公司黨政負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，學(xué)原文、學(xué)案例，在實(shí)際解決問題過程中，不斷提升公司全員的法治合規(guī)意識，將法治合規(guī)意識時(shí)刻牢記心中。2024年，中銅投資開展以案釋法培訓(xùn)，將與每個(gè)職工切身相關(guān)的遺產(chǎn)繼承法律法規(guī)，用實(shí)際的案例闡述了“我以為的”與“法院判決的”，認(rèn)識到法律邏輯與個(gè)人主觀臆測之間的差距，促使人員在項(xiàng)目推進(jìn)過程中，更加注重以法律條文規(guī)定為依據(jù)，避免主觀判斷、經(jīng)驗(yàn)主義帶來偏差；通過問答、法治小視頻等更易于接受的方式宣貫工作中常見的法律問題。

全制度、細(xì)機(jī)制。黨的二十屆三中全會提出，法治是中國式現(xiàn)代化的重要保障，扎實(shí)推進(jìn)社會主義民主法治建設(shè)，其中一個(gè)堅(jiān)持就是堅(jiān)持以制度建設(shè)為主線。中銅投資結(jié)合公司實(shí)際，在上級單位指導(dǎo)下，不斷完善基本制度、管理制度、業(yè)務(wù)細(xì)則各級制度管理體系，形成覆蓋全、針對性強(qiáng)、可行性高的制度管理體系，具體指導(dǎo)業(yè)務(wù)開展。同時(shí)，統(tǒng)籌宣貫機(jī)制、會議協(xié)調(diào)機(jī)制、監(jiān)督檢查機(jī)制的落地執(zhí)行，強(qiáng)化全員的制度規(guī)矩意識、強(qiáng)化重難點(diǎn)問題的協(xié)同解決途徑、督促措施落地見效。

找方法、促落地。中銅投資通過實(shí)施“項(xiàng)目制”，將上級單位關(guān)注、影響公司發(fā)展的重難點(diǎn)問題，以項(xiàng)目的形式發(fā)布，由公司全員摘牌掛帥，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，組建跨部門、跨專業(yè)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開展項(xiàng)目攻關(guān)，為公司業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)提供專業(yè)指導(dǎo)、公司黨委和行政班子做好決策支撐。在項(xiàng)目推進(jìn)過程中，將“合規(guī)與解題三問”貫穿項(xiàng)目全過程：一問方案是否可行？二問方案是否合規(guī)？三問方案是否還可以再優(yōu)化？兼顧效率和合規(guī)。

其次，在具體實(shí)務(wù)中，靈活應(yīng)用DMAIC五階段循環(huán)法構(gòu)建業(yè)務(wù)、合規(guī)的“莫比烏斯環(huán)”。一是定義（Define）目標(biāo)和關(guān)鍵點(diǎn)；二是測量（Measure）現(xiàn)狀與目標(biāo)的偏差；三是分析（Analyze）偏差原因；四是改進(jìn)（Improve）提出解決方案；五是控制（Control）：總結(jié)提煉合規(guī)措施，最終形成制度化的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系。形成業(yè)務(wù)和合規(guī)相互融合、相互促進(jìn)的“莫比烏斯環(huán)”。

例如，中銅投資在處理某委托貸款業(yè)務(wù)問題時(shí)，已進(jìn)入破產(chǎn)重整程序債務(wù)人的管理人，為擴(kuò)大主債務(wù)人的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，對前期因委貸項(xiàng)目判決生效的事項(xiàng)，以“締約過失”為由再次向法院起訴中銅投資，索賠金額高達(dá)1.84億元。公司高度重視，組成專班開展應(yīng)對。項(xiàng)目組按照DMAIC五階段循環(huán)法工作思路，借助律師專業(yè)支持、組織模擬法庭深度分析訴訟關(guān)鍵點(diǎn)、提前至現(xiàn)場調(diào)取相關(guān)證據(jù)材料、密切注意對方在過程中發(fā)生的可能影響訴訟進(jìn)程的事件等。最終在前期充分準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上，公司在是否存在締約過失行為、訴訟請求是否真實(shí)關(guān)聯(lián)等多個(gè)庭審問題應(yīng)對得當(dāng)，同時(shí)抓住對方在訴訟程序中的瑕疵，最終促使該案以管理人撤訴方式結(jié)案，有效避免企業(yè)發(fā)生損失。

近年來，中銅投資通過上述“1+3+5”項(xiàng)目推進(jìn)法，圓滿化解了華川項(xiàng)目締約過失案、塑木公司擔(dān)保代償?shù)榷嗥饸v史形成的訴訟或非訴業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，為中銅投資自身轉(zhuǎn)型發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；積極牽頭妥善解決了云芯硅材破產(chǎn)清算、斗南錳業(yè)破產(chǎn)重整、云冶仁達(dá)系1+5破產(chǎn)清算等“兩非”項(xiàng)目中因歷史原因?qū)е碌馁Y產(chǎn)處置、人員安置、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓等復(fù)雜問題，推進(jìn)相關(guān)項(xiàng)目從快、從優(yōu)、合規(guī)地取得工作進(jìn)展，為中國銅業(yè)處僵治困、止住虧損，助力中國銅業(yè)高質(zhì)量發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)。

（楊潔 劉穎）