|上海市科技成果評價研究院正在推進《科技成果分類評價規(guī)范》等4個地方標準的制訂工作。

    國務院辦公廳近日印發(fā)《關于完善科技成果評價機制的指導意見》（以下簡稱《意見》），圍繞科技成果“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”作出部署。今年5月，《意見》由中央全面深化改革委員會第十九次會議審議通過。上海市科技成果評價研究院副院長池長昀表示，《意見》針對長期存在的科技成果評價問題，合理劃分政府和市場在科技成果評價中的角色定位，科學確定評價標準，開展多層次差別化評價，可謂切中時弊、意義重大。

    作為市科委主管的新型研發(fā)機構，上海市科技成果評價研究院正在推進《科技成果分類評價規(guī)范》等4個地方標準的制訂工作，力爭為上海、長三角乃至全國建立科學的科技成果評價指標體系提供參考。

《意見》兩大關注點切中時弊

    《意見》指出，要全面準確評價科技成果的科學、技術、經濟、社會、文化價值，健全完善科技成果分類評價體系，基礎研究成果以同行評議為主，應用研究成果以行業(yè)用戶和社會評價為主，不涉及軍工、國防等敏感領域的技術開發(fā)和產業(yè)化成果，以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主。

    “建立科學的分類評價體系，促進科技成果轉化，是《意見》的兩大關注點?！背亻L昀分析說，國內科技成果評價存在指標單一化、標準定量化問題，沒有充分針對基礎研究、應用研究、技術開發(fā)和產業(yè)化的不同特點建立分類評價機制；在評價主體上，過于偏重政府部門組織的科技專家評審，相對忽視用戶評價、社會評價、市場檢驗和第三方評價。這些問題影響了對應用研究、技術開發(fā)和產業(yè)化等不同階段成果的評價，不少評審驗收通過的科研項目成果并未有效地轉化為現(xiàn)實生產力。

    《意見》還指出，要改革完善科技成果獎勵體系，控制獎勵數(shù)量，提升獎勵質量。要堅決破解科技成果評價中的“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”問題，創(chuàng)新科技成果評價工具和模式，利用大數(shù)據、人工智能等技術手段，開發(fā)信息化評價工具。

    為了做好評價工具和模式創(chuàng)新工作，多家單位聯(lián)合發(fā)起的上海市科技成果評價研究院去年6月獲市科委批復，11月注冊成立。研究院致力于科技成果轉化政策研究、科技成果評價標準研究、科技成果推廣應用，面向上海及長三角開展業(yè)務。

用“四葉草”等模型評價成果

    研究國內外各種科技成果評價工具后，上海市科技成果評價研究院認為，對于不同階段的科技成果，所采用的評價標準要有所不同。三維模型（技術、市場、人）、“四葉草”模型、戰(zhàn)略技術評價模型（STEP）都是比較合理的科技成果評價體系。

    以“四葉草”模型為例，它通過對科技成果的市場準備度、技術準備度、商業(yè)準備度、管理準備度4個維度的數(shù)十個指標進行評估，以評價成果的轉化潛力。只有“四葉皆美”，才具備商業(yè)化可行性。

    市場準備度的指標組用來評價技術的市場性，以確定市場對技術的接受程度。評價的主要標準是分析技術的優(yōu)勢、未來用途、所對應的產品吸引力和市場潛力。

    技術準備度的指標組用來評價技術本身，分析這項技術是不是新的、獨立的、開創(chuàng)性的，是否與其他知識產權所有者有沖突。

    商業(yè)準備度的指標組用來評價技術業(yè)務模型的準備狀態(tài)，以確定向市場提供技術的基礎是否穩(wěn)定，能否向前推進。評價的關注點包括：是否有行業(yè)聯(lián)系和資金支持，技術的預期盈利能力，以及對這項技術商業(yè)化的投資是否將通過銷售、特許權使用費或許可收入等方式獲得回報。

    管理準備度的指標組用來評價技術管理的準備狀態(tài)。評價的關注點包括：發(fā)明者是否有能力“捍衛(wèi)”技術，發(fā)明者的期望是否現(xiàn)實，發(fā)明者所在團隊是否有較強的管理能力和商業(yè)化技能。

 成果轉化前需通過概念驗證

    在科技成果評價的理論研究和實踐基礎上，上海市科技成果評價研究院正在市服務標準化技術委員會的統(tǒng)籌安排下，研究制訂《科技成果分類評價規(guī)范》《科技成果商業(yè)化潛力評價準則》《科技評估師服務規(guī)范要求》《科技評價機構服務規(guī)范》等4個地方標準。其中，旨在促進成果轉化的《科技成果商業(yè)化潛力評價準則》包含70—80個指標，對處于不同階段的科技成果，各個指標的權重是不同的，以實現(xiàn)科學的分類評價。

    完善科技成果評價機制，離不開金融投資機構的參與，特別需要國有和社會資本對早期科技成果的支持。池長昀說，科技創(chuàng)新鏈上，在應用研究與產業(yè)化之間，需設置一個概念驗證階段。概念驗證以論證早期科技成果和創(chuàng)新想法的商業(yè)化可行性為目標，評估它們的市場潛力。概念驗證基金屬于種子前基金，但概念驗證平臺可進一步為科研團隊提供種子基金、商業(yè)顧問、創(chuàng)業(yè)培訓等服務?！皩τ谠缙诳萍汲晒覀円ⅰu價遴選在先、資金支持在后’機制，這樣才能有效提高科技成果轉化的成功率。”

    概念驗證有國外經驗可借鑒。麻省理工學院德什潘德中心自2002年成立以來，總計投入近2000萬美元概念驗證基金，累計受理700多項申請，經評價遴選，支持170個項目開展了概念驗證研究。通過概念驗證的項目中，有40個項目團隊創(chuàng)辦了企業(yè)，累計吸引8億美元后續(xù)投資，資本放大倍數(shù)達40余倍。其余得到概念驗證基金資助的未創(chuàng)業(yè)項目，大部分通過技術許可等方式實現(xiàn)了轉化。

    這種有效鏈接技術要素和資本要素的機制已得到市政府重視。今年5月發(fā)布的《上海市促進科技成果轉移轉化行動方案（2021—2023年）》指出，要支持專業(yè)化機構開展科技評價、概念驗證等服務，試點建立科技成果概念驗證引導資金，鼓勵投資機構、技術轉移機構等投資早期科技成果。

    如今，上海市科技成果評價研究院正在與金融投資機構、國有大型企業(yè)、國家科技成果庫等合作，力爭將評價工具與金融資本、科技成果庫結合，遴選出更多“四葉皆美”的成果，引導更多資源推動它們走上商業(yè)化之路。